齐齐哈尔农商行迟报案件信息遭罚 董事长李德忱被警告

日期:2020-07-15/ 分类:香港赛马会排位

中国经济网北京7月10日讯 中国银行保险监督管理委员会网站昨日公布的齐齐哈尔银保监分局行政处罚信息公开表(齐银保监罚决字〔2020〕22号)显示,齐齐哈尔农村商业银行股份有限公司(以下简称“齐齐哈尔农商行”)存在迟报案件信息的行为。齐齐哈尔银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定,对其罚款20万元。 

此外,中国银行保险监督管理委员会网站昨日公布的齐齐哈尔银保监分局行政处罚信息公开表(齐银保监罚决字〔2020〕24号)显示,当事人李德忱对齐齐哈尔农商行迟报案件信息负管理责任。齐齐哈尔银保监分局《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定,对其警告。 

经中国经济网记者通过天眼查查询发现,齐齐哈尔农商行原名为“齐齐哈尔市市区农村信用合作联社”,后于2018年10月19日更为现有名称。公司成立于2007年7月2日,注册资本20亿人民币,李德忱为法定代表人、董事长兼总经理,齐齐哈尔市和美粮食仓储集团有限公司和克东县格瑞恩饲料有限公司为前两大股东,各持20%比例股份。齐齐哈尔市和美粮食仓储集团有限公司第一大股东、实控人为李金红,持股比例60%;克东县格瑞恩饲料有限公司第一大股东、实控人为解德河,持股比例99.94%。 

银保监会网站于2016年8月1日公布的《中国银监会齐齐哈尔监管分局关于核准李德忱同志任职资格的批复》(齐银监复〔2016〕17号)显示,核准李德忱齐齐哈尔市农村信用合作社联合社理事的任职资格。 

银保监会网站于2016年9月6日公布的《中国银监会黑龙江监管局关于核准李德忱任职资格的批复》(黑银监复〔2016〕149号)显示,核准李德忱齐齐哈尔市农村信用合作社联合社主任的任职资格。 

银保监会网站于2017年11月24日公布的《中国银监会黑龙江监管局关于核准李德忱任职资格的批复》(黑银监复〔2017〕198号)显示,香港赛马会排位核准李德忱齐齐哈尔市农村信用合作社联合社理事长的任职资格。 

银保监会网站于2018年10月8日公布的《中国银监会黑龙江监管局关于同意齐齐哈尔农村商业银行股份有限公司开业的批复》(黑银监复〔2018〕212号)显示,同意齐齐哈尔农村商业银行股份有限公司及齐齐哈尔农村商业银行股份有限公司分支机构开业;该行为股份有限公司形式的农村商业银行,实行一级法人、统一核算、统一管理、授权经营的管理体制;该行开业的同时,齐齐哈尔市市区农村信用合作联社及其分支机构自行终止;核准李德忱董事长任职资格;核准该行的业务范围为:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据承兑与贴现;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;代理收付款项及代理保险业务;从事银行卡业务(借记卡);经国务院银行保险监督管理机构批准的其他业务。该行接受银行保险监督管理机构的监督管理,并定期向银行保险监督管理机构报送会计报表、统计报表及其他业务资料。 

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:  

(一)未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的;  

(二)拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的;  

(三)提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的;  

(四)未按照规定进行信息披露的;  

(五)严重违反审慎经营规则的;  

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。 

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定:银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列措施:  

(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;  

(二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;  

(三)取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。 

以下为原文: